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1、[单选题]是指项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率(如有)向基金投资者分配门槛收益。上述步骤完成后，基金管理人才参与基金的收益分配。()。
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A.基金管理人的业绩报酬
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B.瀑布式的收益分配体系
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C.追赶机制
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D.回拨机制
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2、[单选题]下列可以作为有限合伙企业普通合伙人的是()。
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A.国有企业
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B.公益性事业单位
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C.上市公司
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D.自然人
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3、[单选题]基金管理人的业务中以下()可以进行外包。
Ⅰ估值核算
Ⅱ销售支付
Ⅲ份额登记
Ⅳ.合规风控-
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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C.Ⅱ、Ⅲ
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D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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4、[单选题]某基金对A项目具有初步投资意向,随后展开了尽职调查。在尽职调查过程中,某基金了解了A项目的经营模式、股权结构、债权债务关系、法律诉讼情况、需遵循的法律及其监管机构等情况,发现A项目80%的收入来源集中于5个大客户,大客户依赖程度相当高。上述尽职调查了解到的内容主要体现了尽职调查的()作用。
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A.投资决策辅助
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B.风险发现
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C.调低估值
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D.价值发现
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5、[单选题]某基金通过受让目标企业的存量股权，获得企业控制权，然后通过对企业进行一定的重组改造而实现股权增值，其基金类型是()。
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A.成长型基金
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B.股权投资母基金
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C.创业投资基金
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D.并购基金
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6、[单选题]股权投资母基金二级投资比例增加的原因不包括()。
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A.投资于已知的资产组合
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B.价格折扣
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C.分散风险
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D.加速投资回收
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7、[单选题]在契约型股权投资基金中，（）依据基金合同负责基金的经营和管理操作。（）负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。
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A.基金管理人，基金销售机构
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B.基金销售机构，基金份额登记机构
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C.基金管理人，基金托管人
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D.基金管理人，基金份额登记机构
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8、[单选题]甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识别能力和风险承担能力外，还应满足的条件为()。
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A.总资产不低于3000万元
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B.净资产不低于300万元
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C.总资产不低于1000万元
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D.净资产不低于1000万元
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9、[单选题]股权投资基金运作期间基金的费率发生变化相应信息披露正确的做法是()。
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A.无需进行披露
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B.无需临时披露,只需在半年报或者年报进行披露
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C.基金管理人自主决定披露时间
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D.尽快进行临时披露
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10、[单选题]以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是()。
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A.募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权
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B.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可
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C.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权
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D.募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可
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11、[单选题]私募基金管理人提供的登记申请材料完善的,中国证券投资基金业协会应当自收到登记材料之日起20个工作日内以()方式,为私募基金管理人办结登记成功手续。
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A.电话通知
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B.现场公示
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C.网站公示
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D.纸媒公告
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12、[单选题]有限合伙型基金的治理结构特点中,有关普通合伙人的表述错误的是()。
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A.普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任
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B.普通合伙人作出合伙企业投资与资产处置的最终决策
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C.仅有普通合伙人可以掌握合伙企业事务执行权
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D.普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人
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13、[单选题]关于项目跟踪与监控的常用指标,以下属于管理指标的是()。
Ⅰ公司战略与业务定位
Ⅱ经营风险控制情况
Ⅲ股东关系与公司治理
Ⅳ协议条款执行情况
Ⅴ拖延付款的情况-
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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D.Ⅰ、Ⅳ
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14、[单选题]关于股权投资基金风险揭示书提示的风险，属于特殊风险的是()。
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A.基金运营风险
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B.基金未托管风险
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C.基金损失的风险
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D.税收风险
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15、[单选题]股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。上述描述体现了股权投资基金的()原则。
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A.分类监管
-
B.适度监管
-
C.审慎监管
-
D.高效监管
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-
16、[单选题]某股权投资基金于2011年1月1日成立,截至20年12月31日的净资产净值为10亿元,各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示:
年份2011
2012
2013
2014
2015
20
投资者缴款
-6
-4
-3
-2
0
0
投资者分配
0
0
0
3
4
3
则截止20年12月31日,基金总收益倍数为()。
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A.2
-
B.1.33
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C.1.50
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D.0.75
-
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17、[单选题]对于业务稳定成熟企业的投资后管理，股权投资基金重点监控的目标是()。
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A.净利润水平
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B.银行授信额度
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C.融资金额规模
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D.销售额增长率
-
-
18、[单选题]基金风险揭示中属于“流动性风险”的是()。
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A.“本基金存续期内,投资者可能面临资金不能退出的风险
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B.“基金管理人不保证基金财产不受损失,也不保证一定盈利及最低收益
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C.“在某些情况下,被投资公司的重组计划及经营业务改进存在高度不确定性,无法确保本基金将能成功确定及执行有关重组计划及改进措施”
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D.“基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险,由基金全体投资者承担”
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19、[单选题]对基金资产进行保管，同时对基金管理人的投资运作进行监督()。
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A.基金托管人
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B.基金财产保管机构
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C.基金份额登记机构
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D.基金投资者
-
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20、[单选题]股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有()的特点。
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A.低风险、低期望收益
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B.低风险、高期望收益
-
C.高风险、低期望收益
-
D.高风险、高期望收益
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21、[单选题]关于企业估值方法中的清算价值法，表述错误的是()。
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A.一般采用清算价值法估值时采用较高的折扣率
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B.对股权投资基金而言，企业在正常可持续经营情况下，一般不会采用清算价值法
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C.清算价值法常见于杠杆收购和破产投资策略
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D.采用清算价值法应进行市场调查，收集与被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料
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22、[单选题]有关拖售权与随售权,下列表述正确的是()。
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A.相比拖售权,随售权赋予股权基金更大的权利,使基金作为少数股东仍然享有决定公司转让的权利
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B.拖售权的交易价格以股权投资基金与第三方协商确定的价格为准
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C.随售权可以保证投资者作为不参与企业实际经营管理的小股东,同样可以按照其和第三方协商确定的价格及时点决定退出,且不会受到原始股东和管理团队的拒绝
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D.拖售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易
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23、[单选题]股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，下述不属于重大事项信息的是()
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A.基金投资者发生变更
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B.基金托管人发生变更
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C.基金管理人发生变更
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D.基金发生清盘或清算
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24、[单选题]投资协议中的优先认购权条款适用于目标企业()。
Ⅰ发行新股
Ⅱ发行可转换债券
Ⅲ其他股东对外出售股权-
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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B.Ⅰ、Ⅲ
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C.Ⅲ
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D.Ⅰ、Ⅱ
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25、[单选题]下列内容中,属于中国证监会对股权投资基金行政监管要求的是()。
Ⅰ要求股权投资基金及管理人实施登记备案管理
Ⅱ要求设置合格投资者制度
Ⅲ不得公开募集基金
Ⅳ管理公司组织架构设置-
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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2021年基金从业《股权投资基金基础知识》提升卷（二）
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