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1、[单选题]关于基金申购费，以下表述错误的是()。
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A.申购费和认购费一样，可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式
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B.后端收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除的收费方式
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C.货币市场基金申购费较高
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D.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠
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2、[单选题]关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是()。
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A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查
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B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
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C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查
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D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查
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3、[单选题]相比其他开放式基金，QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（ ）。
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A.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
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B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
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C.QDII基金份额可以用人民币、美元或其他外汇货币为计价货币认购
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D.QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金不同
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4、[单选题]关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是()。
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A.半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率
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B.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告
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C.半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标
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D.半年度报告不要求进行审计
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5、[单选题]如果基金募集期限届满后，基金募集失败，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项。并加计银行同期存款利息。
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A.7
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B.10
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C.15
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D.30
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6、[单选题]在基金管理公司的内部控制中，()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。
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A.部门业务规章
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B.内部控制大纲
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C.内部控制制度
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D.业务操作手册
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7、[单选题]基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的内容不包括()。
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A.销售人员的行为
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B.社会关系
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C.奖惩情况
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D.诚信记录
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8、[单选题]基金售后服务不包括（）。
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A.向客户介绍客户服务、信息查询等办法和路径
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B.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
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C.提醒客户及时核对交易确认
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D.基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户
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9、[单选题]基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。
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A.3
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B.2
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C.1
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D.5
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10、[单选题]基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
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A.合规管理部
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B.合规与风险控制部
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C.风险管理部
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D.合规与风险管理委员会
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11、[单选题]关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是()。
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A.基金份额转换一般采取未知价法
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B.基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额的数量
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C.当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额
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D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用
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12、[单选题]关于私募基金的监管，以下描述正确的是（）。
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A.发行私募基金需经中国基金业协会审批
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B.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责
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C.发行私募基金不设行政审批
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D.设立私募基金管理机构需经证监会审批
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13、[单选题]参考国际证监会的基本原则，下列描述错误的是()。
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A.投资者教育是对市场参与者监管的替代
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B.投资者教育没有固定形式
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C.不存在广泛适用的投资者教育计划
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D.投资者教育应有助于监管者保护投资者
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14、[单选题]境内个人基金投资者开立基金账户出示的有效身份证件原件不包括()。
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A.驾驶证
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B.护照
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C.军官证
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D.警官证
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15、[单选题]离岸基金是指一国(地区)的证券投资基金组织在他国(地区)发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于（）证券市场的证券投资基金。
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A.本国(地区)
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B.他国(地区)
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C.第三国
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D.本国(地区)或第三国(地区)
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16、[单选题]以下关于基金管理人内部控制有效性原则的说法中，正确的是()。
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A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律要求
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B.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只针对相关基金管理人员，无需涉及所有人
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C.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益
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D.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行
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17、[单选题]基金投资涉及投资者的身份、地位以及财富等个人信息，基金销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的（）。
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A.专业规范
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B.有效沟通
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C.安全第一
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D.客户至上
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18、[单选题]根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（）。
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A.管理日志
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B.信息披露制度
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C.投资管理制度
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D.信息技术管理制度
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19、[单选题]关于基金、股票、债券，以下表述正确的是()。
Ⅰ．股票反映的是所有权关系
Ⅱ．债券反映的是债权债务关系
Ⅲ．基金反映的是信托关系
Ⅳ．基金是一种受益凭证-
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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20、[单选题]A基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于0人，方可以向证监会办理备案手续”，请问此条规定体现了证券投资基金的哪个特点？()
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A.集合理财
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B.组合投资
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C.风险投资
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D.信息透明
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21、[单选题]在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（ ）。
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A.承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系
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B.承诺通过财务处理降低收费标准
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C.承诺及时地将公开的信息与其沟通
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D.承诺定期提供详尽的投资策略报告
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22、[单选题]下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。
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A.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金
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B.申购或赎回参与券商可按照0.5％的标准收取佣金
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C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定
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D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告
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23、[单选题]下列不属于基金信息披露的主要监督者的是（ ）。
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A.证券投资基金业协会
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B.证监会及其派出机构
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C.基金托管人
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D.证券交易所
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24、[单选题]下列关于基金机构投资者的说法，错误的是（）。
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A.一般具有较为雄厚的资金实力
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B.由证券投资专家进行管理
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C.是一个有独立法人地位的经济实体
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D.主要投资于单个基金
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25、[单选题]基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（ ）审议批准后传达给全体员工。
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A.股东大会
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B.合规与风险管理委员会
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C.董事会
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D.合规管理部门
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