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1、[单选题]关于发起式基金的成立和存续条件,以下说法中正确的是()
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A.发起资金不得少于3000万元人民币
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B.发起式基金合同生效三年后,若持有人数量低于200人的,基金合同自动终止
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C.发起式基金合同生效三年后,若基金资产净值低于2亿元人民币的,基金合同自动终止
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D.基金份额持有人可少于200人
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2、[单选题]下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有()。
Ⅰ．有利于投资者的价值判断
Ⅱ．能有效防止信息滥用
Ⅲ．可以彻底解决证券市场的信息不对称问题
Ⅳ．有利于提高证券市场的效率-
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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3、[单选题]私募基金可以通过以下哪种方式进行宣传()。
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A.公开出版资料
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B.公共门户网站、链接广告和博客
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C.海报、户外广告
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D.对特定客户推送产品说明
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4、[单选题]投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF()的特点。
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A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
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B.被动操作指数基金
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C.独特的实物申购、赎回机制
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D.只能通过交易所进行交易
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5、[单选题]私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者需签署的文件不包括()。
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A.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷
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B.风险揭示书
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C.投资者符合合格投资者条件的承诺函
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D.投资说明书
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6、[单选题]根据()不同，基金可以分为公募基金和私募基金。
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A.法律形式
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B.运作方式
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C.资金来源和用途
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D.募集方式
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7、[单选题]按照基金运作方式，证券投资基金可以划分为()。
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A.私募基金和公募基金
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B.上市基金和不上市基金
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C.开放式基金和封闭式基金
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D.契约型基金和公司型基金
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8、[单选题]开放式基金合同生效后，可以在规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过()
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A.1年
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B.3个月
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C.6个月
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D.1个月
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9、[单选题]《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为()
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A.向基金管理人出资
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B.从事承担无限责任的投资
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C.承销证券
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D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
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10、[单选题]关于开放式基金和封闭式基金的投资策略，以下表述错误的是()
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A.封闭式基金不能将全部资金进行长期投资
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B.开放式基金强调流动性管理
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C.开放式基金需要保留一定的现金资产
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D.封闭式基金可以投资于流动性相对较弱的证券
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11、[单选题]封闭式基金一般至少()披露一次资产净值和份额净值。
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A.每月
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B.每周
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C.每季
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D.每日
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12、[单选题]关于ETF的现金替代，下列表述错误的是()
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A.可以现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券可以使用现金作为替代
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B.采用现金替代是为了在某些情况下便利投资者的申购，提高基金运行的效率
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C.禁止现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代
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D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数的调整，即将被剔除的成分证券
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13、[单选题]基金份额登记确认是()的职责之一。
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A.销售机构
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B.注册登记机构
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C.基金托管人
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D.中央结算公司
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14、[单选题]基金半年度报告()披露内部监察工作情况，年度报告()披露内部监察工作情况。
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A.无须，无须
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B.必须，必须
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C.必须，无须
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D.无须，必须
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15、[单选题]在基金募集、运作中，负有基金信息披露义务的当事人包括()。
Ⅰ．基金管理人
Ⅱ．基金托管人
Ⅲ．基金经理
Ⅳ．召集基金份额持有人大会的份额持有人-
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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16、[单选题]关于基金份额持有人名册的设立和维护，以下表述正确的是()。
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A.基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护
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B.基金注册登记机构负责设立和维护
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C.基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护
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D.基金销售机构负责设立和维护
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17、[单选题]关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用，以下说法错误的是()。
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A.增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度
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B.增强投资者信息知情权，有利于投资者价值判断
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C.切实保护投资者利益，增强投资者对基金投资的信心
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D.切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值
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18、[单选题]关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是()。
I、基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序
Ⅱ．基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法
III．在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块
Ⅳ．基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序-
A.I、II、III、Ⅳ
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B.II、III、Ⅳ
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C.I、II、III
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D.I、II、Ⅳ
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19、[单选题]关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是（）
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A.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金托管人职责终止
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B.被基金份额持有人大会解任的,基金托管人职责终止
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C.在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止
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D.被依法取消基金托管资格的,基金托管人职责终止
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20、[单选题]基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。
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A.2
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B.5
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C.1
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D.3
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21、[单选题]关于基金管理人内部管理的监管，以下说法错误的是()。
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A.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力、保护份额持有人利益
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B.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作
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C.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
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D.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人的利益优先
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22、[单选题]根据《证券投资基金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项中错误的是()。
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A.日常机构有权召集基金份额持有人大会
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B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动
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C.公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构
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D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成
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23、[单选题]当开放式基金出现巨额赎回时，以下最有可能导致部分延期赎回的是()。
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A.基金资产组合中，现金类资产配置较少
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B.基金资产组合中，可快速变现资产较少，不足以兑付全额赎回申请
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C.基金管理人认为兑付全部赎回申请可能使基金份额净值发生较大波动
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D.基金资产组合中，重仓股持续停牌中
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24、[单选题]关于LOF和ETF的特征，以下描述错误的是()
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A.LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点
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B.LOF和ETF通常为主动管理型基金
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C.ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
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D.LOF的申购和赎回只能是基金份额与现金对价
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25、[单选题]关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是()
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A.销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法
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B.为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查
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C.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查
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D.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品的风险和收益做出实质性判断
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