搜题集 >财经类 >证券 >试题详情
问题详情

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法正确的是( )。①公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险②有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员,融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价③已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度,实现客户与产品的适当性匹配管理④公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、②③④

未搜索到的试题可在搜索页快速提交,您可在会员中心"提交的题"快速查看答案。 收藏该题
查看答案

相关问题推荐

证券投资基金的销售人员包括()。 Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员 Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

通常情况下,证券的收益率()。

A、与偿还期成正比,与风险性成反比

B、与偿还期成反比,与风险性成反比

C、与偿还期成正比,与风险性成正比

D、与偿还期成反比,与风险性成正比

建立集中,统一的证券登记结算体制,从根本上改变了分散登记结算体制中存在的市场分割状态

A、对

B、错

( )是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

A、证券法律业务

B、证券咨询业务

C、证券监管业务

D、法律服务业务

上市公司的经营活动是在其应承担的()的前提下进行的。

A、法律责任

B、社会责任

C、经济责任

D、道德责任

联系客服 会员中心
TOP