2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了( )，这意味着证券行业步入金融强监管时代。

A、《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》

B、《证券公司融资融券业务管理办法》

C、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

D、《外商投资证券公司管理办法》

按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（）行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
A.①②③B.①③④C.①②⑤D.③④⑤

按照在金融活动中所起的作用，金融机构可分为(  )。

• A融资类金融机构

• B投资类金融机构

• C保险类金融机构

• D信息咨询服务类金融机构

• E责任有限类金融机构

目前，我国的证券公司按其业务范围可分为( )。

• A混合型证券公司与单一型证券公司

• B承销类证券公司与非承销类证券公司

• C综合类证券公司与经纪类证券公司

• D白营类证券公司和经纪类证券公司

根据《外资参股证券公司设立规则》，下列关于外资参股证券公司的说法中，错误的是（　　）。

A、外资参股证券公司是指境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司以及境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司

B、外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件

C、外资参股证券公司的境内股东，应当有1名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限

D、境内股东不可用现金、经营中必需的实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资

关于不得担任证券公司独立董事的规定，下列说法正确的有（　　）。

A、在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事

B、持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属不得担任证券公司独立董事

C、为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属不得担任证券公司独立董事

D、在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构