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证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()。
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有1名具有期货从业人员资格的业务人员D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

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期货公司申请股权变更时,下列表述中正确的有()。
A.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形B.期货公司与股东之间不得交叉持股C.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持D.受让方应当符合持有相应股权的决定条件
()应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭近、账薄和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。
A.中国期货业协会B.保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司
根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金融控中心在复核中发现存在以下哪些情况,应当退回客户交易编码申请
A.客户资料不符合实名制要求B.客户没有期货交易的经历C.客户交易编码申请及相关资料格式不正确D.客户交易编码申请及相关资料内容不完整
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括()。
A.重点关注和保护客户、中小股东的利益B.出席董事会会议,参加公司的活动C.遵循诚信原则,谨值地在职权范围内行使职权D.不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会
证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括()。
A.介绍业务规则B.内部控制制度C.合规检查制度D.风险隔离制度
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