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分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例,权益类产品的分级比例不得超过()
A.1:1B.2:1C.3:1D.4:1

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证券公司开展融资融券业务,需要遵循的基本原则是()。①合法合规性原则②集中管理原则③业务隔离原则④了解客户原则
A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④
下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有()。①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没收违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款③情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
A.①③B.①②③④C.①②④D.①③④
按照《期货交易管理条例》第七十条的规定,不属于操纵期货交易价格的是()。
A.蓄意串通,按事先约定的时间.价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的B.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D.单独或者合谋,集中资金优势.持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的
证券公司信用证券账户内的证券,出现()等特殊情形时,证券公司在计算客户维持保证金比例时,可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。①被调出可充抵保证金证券范围②被暂停交易③被实施风险警示④因权益处理等产生尚未到账的在途证券
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④
向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突,主要体现在()。①研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告②投行部门审阅研究报告,影响研究报告独立、客观性③研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息④研究部门为配合公司的投行项目,比如为了维护上市公司股价的需要,发布具有倾向性的证券研究报告
A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②
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