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下列属于证券业务的专业人员范围的有()。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员④中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员
A.①②③④B.①②C.③④D.①②③

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证券公司开展柜台市场业务的总体要求有()。①具备从业资格②遵守法律法规③遵循诚实信用④遵循公平自愿原则
A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③
质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于()。①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限③证券公司进入风险处置或破产程序④质押券中的证券到期
A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③
证券投资顾问执业行为准则包括()。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务,并提示潜在的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目
A.①②③B.①②C.①③④D.③④
下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中,正确的是()。①证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1②证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%③证券经营机构从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%④证券经营机构从事证券自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%
A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④
设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件有()。①注册资本不低于1亿元人民币②最近5年没有违法记录③取得基金从业资格的人员达到法定人数④有良好的风险控制制度
A.①③④B.①②③④C.①③D.②
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