搜题集 >财经类 >金融经济 >试题详情
问题详情

证券公司开展柜台市场业务的总体要求有()。①具备从业资格②遵守法律法规③遵循诚实信用④遵循公平自愿原则
A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

未搜索到的试题可在搜索页快速提交,您可在会员中心"提交的题"快速查看答案。 收藏该题
查看答案

相关问题推荐

证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务,应当遵循()原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。①客观公正②诚实信用③平等④自愿
A.①②③④B.①②C.①②③D.①③④
非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券,可采取的处罚措施有()。①责令依法处理非法持有的证券②没收违法所得③违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款④证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
A.②③④B.③④C.①②D.①②③④
设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件有()。①注册资本不低于1亿元人民币②最近5年没有违法记录③取得基金从业资格的人员达到法定人数④有良好的风险控制制度
A.①③④B.①②③④C.①③D.②
证券投资顾问执业行为准则包括()。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务,并提示潜在的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目
A.①②③B.①②C.①③④D.③④
财务顾问主办人应当具备的条件包括()。①参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格②所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人③最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分④最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④
联系客服 会员中心
TOP