（2012年)在证券一、二级市场上，投资银行所开展的最本源、最基础的业务活动分别是（)。
A．证券发行与交易、财务顾问与投资咨询
B．证券经纪与交易、证券发行与承销
C．证券发行与承销、证券经纪与交易
D．证券经纪与交易、财务顾问与投资咨询

下列关于公司收购活动中财务顾问的陈述，正确的有（　）。

A.一家财务顾问不能同时为两家以上公司服务

B.一家财务顾问不能同时为收购公司和目标公司服务

C.证券公司可以担任财务顾问

D.收购公司和目标公司一般都要聘请财务顾问

证券公司应当（　）。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突．切实履行反洗钱义务．防止出现损害客户合法权益的行为。
A.建立健全证券经纪业务管理制度
B.严格执行证券经纪业务监督管理制度
C.建立健全证券监督业务管理制度
D.积极发展证券经纪业务

下列关于证券经纪业务和证券投资咨询业务的基本关系，表述不正确的有（ ）。

• A证券经纪业务与证券投资顾问业务具有不同的要素和功能

• B证券经纪业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值

• C证券经纪人与证券投资顾问具有不同的法律定位

• D发布证券研究报告与证券经纪业务在立法或者规则上相互独立

以下关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.在证券经纪业务中，证券公司收入来源于买卖差价Ⅱ.在证券经纪业务中，委托合同的标的物是证券交易对象Ⅲ.证券经纪商不承担交易中的价格风险Ⅳ.在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

• AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

以下最可能进行证券经济业务营销业务的是（ ）。

• A取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲

• B取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙

• C通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙

• D通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁