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三、定义判断。每道题先给出定义,然后列出四种情况,要求你严格依据题目要求作答。注意:假设这个定义是正确的,不容置疑的。请开始答题:公开发行,是指没有特定的发行对象,面向广大投资者公开推行股权的发行方式,发行人通过中介机构向不特定的社会公众广泛地发售证券。在公开发行情况下,所有合法的社会投资者都可以参加认购。根据上述定义,下面属于公开发行的是:
A.老王向亲戚们募集资金创办造纸厂
B.村长要求村民投资村里的养鸡场
C.某企业登报出售公司部分股权
D.上市公司向自己的职工配售股票

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参考答案:
C
公开发行定义的关键条件是:没有特定的发行对象。A、B、D三项均指定了对象,A项为老王的亲戚,B项为本村村民,D项为公司职工。故答案为C

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以下选项中关于个人投资者的说法,错误的是( )。

  • A个人投资者是基金投资群体的重要组成部分,基金销售机构常常根据财富水平把个人投资者划分为零售投资者、富裕投资者、高净值投资者和超高净值投资者

  • B个人投资者的划分有统一的标准,每个基金销售机构都会采用独有的方法来设置投资者类别以及类别之间的界限

  • C通常而言,个人投资者的投资经验和能力不如机构投资者,对个人投资者可投资的基金产品进行严格的监管,并施加一些限制条件,以保护个人投资者的权益,尤其是保护中小投资者的权益

  • D个人投资者的家庭状况(例如婚姻状况、子女的数量和年龄、需赡养老人的数量和健康状况)也会影响其投资需求

某养鸡场为引进良种鸡急需资金20万元,遂向甲公司借款10万元,以其一整套价值10万元的超豪华音响设备作抵押,双方立有抵押字据,但未办理登记。养鸡场又向乙公司借款10万元,以该音响设备作了质押,双方立有质押字据,并将音响设备交付乙公司占有。养鸡场得款后,与县良种站签订了良种鸡引进合同。合同约定良种鸡款共计2万元,养鸡场预付定金4000元,违约金按合同总额的10%计算,养鸡场以销售肉鸡的款项偿还良种站的贷款。该合同未约定合同的履行地点。后来,良种说将良种鸡送交养鸡场,要求支付运费,被养鸡场拒绝。因发生不可抗力事件,养鸡场预计的收入未能实现,致使养鸡场不能及时倘未借款和支付货款而与甲公司、乙公司和良种站发生纠纷。诉至法院后,法院查证上述事实后还查明:乙公司在占有音响设备期间,不慎将其损坏,送丙个体户修理,乙公司无力交付丙的修理费1万元,该音响设备乙被丙留置。乙公司与个体户丙之间为哪种法律关系?

如果没有相反的证据,下列情形中,投资者甲公司和投资者乙公司属于一致行动人的有()。
A.投资者甲公司和投资者乙公司是同属于一个母公司的子公司
B.投资者甲公司的董事张某在投资者乙公司中担任监事
C.投资者甲公司是投资者乙公司的控股股东
D.投资者甲公司的股东同时持有投资者乙公司的股份

关于专业投资者和普通投资者,以下描述正确的是()。
A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者,普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者
B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷,适用谁主张谁举证原则,普通投资者与基金营机构发生纠纷,适用举证责任倒置原则,经营机构应当提供相关资料,证明其已向普投资者履行相应义务
C.专业投资者是大的机构,在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务
D.相对于普通投资者,专业投资者的风险识别和承受能力更弱
股票市场的投资者分为()和机构投资者。 A:个人投资者B:集体投资者C:股份投资者D:集团投资者
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