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三、定义判断。每道题先给出定义,然后列出四种情况,要求你严格依据题目要求作答。注意:假设这个定义是正确的,不容置疑的。请开始答题:公开发行,是指没有特定的发行对象,面向广大投资者公开推行股权的发行方式,发行人通过中介机构向不特定的社会公众广泛地发售证券。在公开发行情况下,所有合法的社会投资者都可以参加认购。根据上述定义,下面属于公开发行的是:
A.老王向亲戚们募集资金创办造纸厂
B.村长要求村民投资村里的养鸡场
C.某企业登报出售公司部分股权
D.上市公司向自己的职工配售股票

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参考答案:
C
公开发行定义的关键条件是:没有特定的发行对象。A、B、D三项均指定了对象,A项为老王的亲戚,B项为本村村民,D项为公司职工。故答案为C

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以下选项中关于个人投资者的说法,错误的是( )。

  • A个人投资者是基金投资群体的重要组成部分,基金销售机构常常根据财富水平把个人投资者划分为零售投资者、富裕投资者、高净值投资者和超高净值投资者

  • B个人投资者的划分有统一的标准,每个基金销售机构都会采用独有的方法来设置投资者类别以及类别之间的界限

  • C通常而言,个人投资者的投资经验和能力不如机构投资者,对个人投资者可投资的基金产品进行严格的监管,并施加一些限制条件,以保护个人投资者的权益,尤其是保护中小投资者的权益

  • D个人投资者的家庭状况(例如婚姻状况、子女的数量和年龄、需赡养老人的数量和健康状况)也会影响其投资需求

根据投资主体的差异性,可将投资者分为( )。

A个人投资者和机构投资者

B普通投资者和专业投资者

C个人投资者和普通投资者

D机构投资者和专业投资者

境外上市财务顾问服务中,引进投资者的服务内容主要包括()。

A、担当客户引入股权投资者的咨询顾问,为客户推荐、挑选投资者,并协助客户与投资者进行谈判

B、担当客户引入债权投资者的咨询顾问,为客户推荐、挑选投资者,并协助客户与投资者进行谈判

C、担当客户引入战略投资者的咨询顾问,为客户推荐、挑选投资者,并协助客户与投资者进行谈判

D、担当客户引入财务投资者的咨询顾问,为客户推荐、挑选投资者,并协助客户与投资者进行谈判

下列说法错误的是()。

A、相较个人投资者,基金的机构投资者资本实力更雄厚且投资能力更专业

B、基金销售机构对不同类型投资者提供统一、标准化的投资服务

C、个人投资者可以分为零售投资者、富裕投资者、高净值投资者和超高净值投资者

D、私募基金的投资者通常是机构投资者或者是经验丰富的个人投资者,且投资者数量较少

根据风险承受能力、资产状况以及投资知识和经验的不同,可将投资者分为( )。

A个人投资者和机构投资者

B普通投资者和专业投资者

C个人投资者和专业投资者

D机构投资者和普通投资者

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